CFA Institute neemt de gedragsnormen zeer serieus. Leden zijn verplicht zich te voegen naar de hoogste normen van professioneel gedrag en dienen de Code of Ethics and Standards of Professional Conduct te onderschrijven. Schendingen van deze Code worden serieus opgenomen en kunnen leiden tot opschorting van het behaalde Charter van een individu.

Vermeende schendingen van de code en normen worden onderzocht volgens de CFA Institute Bylaws en Rules of Procedure for Professional Conduct

Indien uit onderzoek blijkt dat een overtreding heeft plaatsgevonden, wordt een strafmaatregel aanbevolen. Het lid en/of de kandidaat heeft de keus de aanbevolen sanctie te aanvaarden of te kiezen voor een hoorzitting.

Disciplinaire sancties worden gepubliceerd in CFA Magazine of een andere CFA Institute publicatie. 

Toegestane sancties:

• Privé berisping
• Berisping
• Opschorting van het lidmaatschap
• Opschorting van het recht om de CFA titel te gebruiken
• Intrekking van het lidmaatschap
• Intrekking van het recht om de CFA titel te gebruiken
• Schorsing van deelname aan het CFA-programma
• Verbod van deelname aan het CFA-programma

Meer informatie over het Professional Conduct Program.